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6月5日，河北證監(jiān)局披露了2份關(guān)于華北制藥相關(guān)高層人員的監(jiān)管措施決定。

信息顯示，2020年7月，華北制藥在關(guān)聯(lián)方冀中能源財務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“財務(wù)公司”）存款的日均余額超過經(jīng)股東大會審批的最高限額（9億元）。

2021年7月,華北制藥在財務(wù)公司存款的日均余額超過經(jīng)股東大會審批的最高限額（25億元）。

華北制藥對上述關(guān)聯(lián)交易事項未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至分別于2021年4月27日、2022年4月27日在2020年、2021年年度報告中予以披露。

時任總會計師王立鑫、李建軍未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，導(dǎo)致公司在未履行相關(guān)審議的情況下發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條第二項、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條第二項的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對王立鑫、李建軍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

也是因為同樣的事由，華北制藥時任董事長張玉祥、總經(jīng)理劉新彥未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，導(dǎo)致公司未按規(guī)定及時披露信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條第三項的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對張玉祥、劉新彥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

監(jiān)管還要求，張玉祥、劉新彥作為上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息，并于收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)向河北證監(jiān)局報送書面整改報告。

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