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“開(kāi)戶就送積分，兌好禮……”，這樣的表述在券商員工拉新的時(shí)候，恐怕并不少見(jiàn)。

但你知道，這種做法其實(shí)是違規(guī)的嗎？

5月17日，重慶證監(jiān)局披露一則罰單。罰單顯示，國(guó)元證券重慶分公司因“員工通過(guò)微信向客戶宣傳開(kāi)戶送積分兌禮品活動(dòng)，新開(kāi)戶客戶通過(guò)活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品”而收到警示函。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第204號(hào)〕）第八條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。

該規(guī)定要求，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)國(guó)元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

重慶證監(jiān)局表示，國(guó)元證券重慶分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

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