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百萬固薪只是起步!券商高管獎金公式曝光

如果你是一位中型券商的副總裁級高管,你的薪酬會如何計算呢?

這部分內(nèi)容本來是一個少數(shù)人才知道的“機密”。

但隨著一份訴訟文書的發(fā)布,券商高管最隱秘的薪酬方案被披露出來。


(資料圖片)

雖然這只是一份廣東地方券商某位高層的薪酬,并不代表全行業(yè)。

但它仍然真實的揭示了下,一般的中型券商對于其高管的考核標準、激勵方案,以及后續(xù)善后步驟。

讀來確實讓人打開眼界。

固定薪酬就超百萬

這件事被揭開,還需要追索到粵開證券和其一位前高管的薪酬訴訟上。

此案的主角是黃某,他于2003年3月1日入職粵開證券(前身為聯(lián)訊證券),崗位副總裁。

根據(jù)相關(guān)文書顯示,券商和黃某簽訂了無固定期限勞動合同,固定月工資稅前10.04萬元(固定部分),每月不固定時間銀行轉(zhuǎn)賬發(fā)放上個自然月月工資,每年發(fā)放13個月工資。

以此計算,黃某的基礎(chǔ)薪酬至少就超過了120萬元。

浮動獎金更加驚人

據(jù)悉,除了上述固定薪酬的部分,黃某的“薪酬包”里,還有浮動獎金(實際上就是績效工資),每年春節(jié)前發(fā)放上一年度的績效工資。

而黃某的浮動獎金來自于這家券商的高管激勵方案。

按照文書載明:粵開證券每年給于高管的總獎勵為公司總利潤的10%

打個比方,如果該券商一年賺了8000萬,高管的浮動總盤子就是800萬,券商一年掙1個億,高管的浮動獎勵總和就是1000萬元。

跟隨業(yè)績,或豐或儉。

高管獎金看系數(shù)

對于一個高管而言,他每年能拿到的浮動獎金部分,主要取決于兩點。

第一、當年券商業(yè)績營收如何,這決定了高管獎金的“總盤子”。

第二、該位高管的職級系數(shù)。

文書顯示,粵開對每位高管的職級系數(shù)劃定的清清楚楚:

董事長1.8,總裁1.5,副董事長1.2,分管財富業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)1.0,分管自營業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)1,資管業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)0.9,投行業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)為0.85,其他中后臺高管0.7。

假設(shè)該公司有10位高管,則整個高管班子的系數(shù)在10.35上下。那每位高管的實際浮動獎金就是“總盤子”除以10.35再乘以個人系數(shù)。

黃某亦證實,2015年至2018年的四年間,他依次獲得獎金242.9萬元、87.5萬元、70.2萬元、58.8萬元。

爭議起于“分手”

雙方的“矛盾”激化,其實主要在“分手"階段。

據(jù)悉,黃某在粵開證券最后工作至2020年11月30日,當時粵開證券向黃某送達了《解除勞動合同通知書》。

在他離職前的兩個月,也就是2020年9月,黃某的工作崗位變更為專家顧問崗,也就是被調(diào)崗了。

粵開證券更給黃某2019年的個人業(yè)績評價為三個字:不合格!

自此,雙方矛盾升級。

隨后,黃某決定走上法庭要求一系列賠償,包括粵開證券支付違法解除勞動關(guān)系的經(jīng)濟賠償金84.35萬元;支付2019年1月1日至2020年11月30日期間的績效獎金200萬元;支付2020年11月工資10萬元;支付2016年1月1日至2020年11月30日未休年休假工資132.2萬元。

之后雙方進行了勞動仲裁,但雙方均不服仲裁裁決,遂向法院提起訴訟。

資管業(yè)務(wù)漏洞成導(dǎo)火索

法庭上,粵開一方表示,黃某2019年的考核不合格,且拿不到“足額獎金”,與粵開證券私募資管違規(guī)有關(guān),黃某是時任分管資管業(yè)務(wù)的副總裁。

2020年,證監(jiān)會向粵開證券下發(fā)監(jiān)管措施決定,指該券商開展私募資管業(yè)務(wù)存在三大問題,包括如下內(nèi)容:

一是資管業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞,未按要求制定從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理規(guī)定等。

二是風(fēng)險管控不足,交易系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、投資交易缺少復(fù)核程序,債券回購交易系統(tǒng)未按公司制度規(guī)定設(shè)置風(fēng)控閾值等。

三是資管計劃之間違規(guī)進行債券交易,2只資管計劃存在異常交易情形等。

當事人黃某對上述違規(guī)行為負有管理責(zé)任,他個人也收到了行政監(jiān)管措施決定書。

基于以上背景,粵開證券則主張,黃某2019年年度考核結(jié)果為不合格,扣減其50%績效獎金。

黃某的獎金數(shù)究竟是多少?

審理法院指出:按照粵開證券的績效計算,粵開證券認可黃某2019年績效應(yīng)發(fā)42.6萬元,故在進行合規(guī)問責(zé)扣發(fā)績效前,黃達明2019年的績效獎金應(yīng)為78.1萬元。

正如上文所指出的,因黃某分管的私募資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為,導(dǎo)致粵開證券被廣東證監(jiān)局出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施,依據(jù)粵開證券的合規(guī)問責(zé)辦法,決定扣發(fā)黃某50%績效獎金。

法院認為上述計算與扣發(fā)并無不妥,因此認為在進行合規(guī)問責(zé)扣發(fā)績效后,判決粵開證券應(yīng)支付黃達明2019年績效獎金39.05萬元。

值得注意的是:對于黃某想討回的2020年績效獎金,審理法院則未予認可。

此外,法院還判決粵開證券支付黃達明未休年休假工資總計40.3萬元。

至此,這個案件落下帷幕。

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