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（原標(biāo)題：阿里巴巴回應(yīng)進(jìn)入預(yù)摘牌名單 機(jī)構(gòu)稱將壓制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好）

財(cái)聯(lián)社8月1日訊（編輯 胡家榮）上周五晚間，阿里巴巴被美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）列入“預(yù)摘牌”名單，這意味阿里巴巴或面臨強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)。隨后該公司在今日早盤回應(yīng)稱，已被SEC認(rèn)定為“委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人”。

注：公告

SEC認(rèn)為，美國(guó)公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）無法完全檢查或調(diào)查阿里巴巴在截至2022年3月31日止財(cái)年使用的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)底稿。

根據(jù)以上認(rèn)定，今年成為阿里巴巴的第一個(gè)未檢查年度。根據(jù)《外國(guó)公司問責(zé)法案》，如果PCAOB連續(xù)三個(gè)未檢查年度無法對(duì)負(fù)責(zé)審計(jì)美國(guó)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行完全檢查或調(diào)查，該公司的證券將被證交會(huì)禁止在美國(guó)任何全國(guó)性證券交易所包括紐約證券交易所（紐交所）或在美國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。

據(jù)悉，進(jìn)入“預(yù)摘牌名單”公司，需要在15個(gè)工作日之內(nèi)提交證據(jù)、進(jìn)行申辯，否則會(huì)被轉(zhuǎn)入“確定摘牌名單”；被列入“確定摘牌名單”的公司，需要在3年內(nèi)提交SEC需要的文件，因此，雖然公司進(jìn)入了“確定摘牌名單”，但不會(huì)立即退市。

除了阿里巴巴進(jìn)入預(yù)摘牌名單，在同期被列入以上名單的其他公司包括蘑菇街(MOGUN)、波奇寵物(BQ)、獵豹移動(dòng)(CMCN)等。

注：SEC近日公布的預(yù)摘牌名單

中金公司指出，雖然申請(qǐng)將在港交所上市地位轉(zhuǎn)為主要上市可以一定程度上幫助規(guī)避潛在退市風(fēng)險(xiǎn)（例如阿里巴巴周二公布申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為雙重主要上市地位的計(jì)劃后，受預(yù)期有望未來納入滬港通的樂觀情緒推動(dòng)，股價(jià)一度明顯走高），但這一不確定性的持續(xù)存在依然會(huì)時(shí)不時(shí)壓制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好。

關(guān)鍵詞： 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 阿里巴巴