【資料圖】

新年伊始，遷安農(nóng)商銀行為深化合規(guī)管理，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督職能，制定了《審計(jì)系統(tǒng)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)疑點(diǎn)處理操作規(guī)范》，筑牢內(nèi)部審計(jì)“揭示問(wèn)題、規(guī)范管理、促進(jìn)發(fā)展”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)防線，以審計(jì)管理系統(tǒng)非現(xiàn)場(chǎng)疑點(diǎn)信息處理為抓手，以規(guī)范各基層網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)部室合規(guī)操作為目的，充分發(fā)揮審計(jì)管理系統(tǒng)的警示和督導(dǎo)作用，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展提升助力、保駕護(hù)航。

深化聯(lián)動(dòng)合作，形成監(jiān)督合力。拓寬監(jiān)督渠道，將原疑點(diǎn)處理流程只有審計(jì)部門(mén)和被審計(jì)機(jī)構(gòu)“單線聯(lián)系”，加入業(yè)務(wù)管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)管理層審核環(huán)節(jié)，各業(yè)務(wù)部門(mén)反饋的情況說(shuō)明及佐證材料經(jīng)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核把關(guān)后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，最后交審計(jì)部門(mén)復(fù)核，三方聯(lián)動(dòng)合作打出監(jiān)督“組合拳”，有效解決了業(yè)務(wù)管理部門(mén)、分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)無(wú)法全面了解基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部室的業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及部分疑點(diǎn)禁而不止的問(wèn)題，既提高了疑點(diǎn)處理質(zhì)量，也形成威懾效應(yīng)。通過(guò)疑點(diǎn)信息處理督促基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部室樹(shù)牢合規(guī)理念、規(guī)范業(yè)務(wù)操作，筑牢“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”主陣地，讓合規(guī)操作“實(shí)”起來(lái)。

規(guī)范制度體系，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。擦亮“監(jiān)督鏡”，要求業(yè)務(wù)管理部門(mén)除負(fù)責(zé)對(duì)情況報(bào)告及佐證材料進(jìn)行初審?fù)?，還需督導(dǎo)基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部室對(duì)于確認(rèn)是問(wèn)題的疑點(diǎn)進(jìn)行整改，有效解決了問(wèn)題整改監(jiān)督力量單一及整改流于形式、治標(biāo)不治本等問(wèn)題，確保做到全面整改、徹底整改。同時(shí)，對(duì)具有代表性或普遍性的疑點(diǎn)，業(yè)務(wù)管理部門(mén)還要深挖問(wèn)題根源，完善管理制度，堵塞制度漏洞，通過(guò)研究制定對(duì)策，加強(qiáng)成果應(yīng)用，控風(fēng)險(xiǎn)提質(zhì)效，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。

完善復(fù)查機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任追究。發(fā)揮好“問(wèn)責(zé)劍”，每季度在全面業(yè)務(wù)審計(jì)中對(duì)疑點(diǎn)進(jìn)行復(fù)查，深入推進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)與非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)相結(jié)合，確保疑點(diǎn)處理、問(wèn)題整改真實(shí)、徹底、合規(guī)。同時(shí)，對(duì)反饋不及時(shí)導(dǎo)致審計(jì)管理系統(tǒng)疑點(diǎn)庫(kù)數(shù)據(jù)滯留和對(duì)疑點(diǎn)做虛假反饋的，嚴(yán)格按照《河北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)失職行為處理辦法》追究各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)管理部門(mén)等相關(guān)人員責(zé)任，倒逼基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部門(mén)及時(shí)規(guī)范反饋、真實(shí)合規(guī)處理、提升審計(jì)監(jiān)督質(zhì)效，為合規(guī)經(jīng)營(yíng)筑牢“城墻”。

關(guān)鍵詞： 管理部門(mén) 管理系統(tǒng) 農(nóng)商銀行 審計(jì)監(jiān)督 信息處理