當(dāng)?shù)貢r(shí)間22日周二，加密貨幣交易所FTX迎來11月11日在美國(guó)遞交破產(chǎn)申請(qǐng)后的首場(chǎng)法庭聽證會(huì)，向了結(jié)史上最大規(guī)模加密貨幣領(lǐng)域破產(chǎn)案邁出第一步。

在美國(guó)特拉華州破產(chǎn)法院舉行的聽證會(huì)上，F(xiàn)TX的代表律師在法庭文件中披露，在FTX總部所在國(guó)巴哈馬任命的一家FTX下屬機(jī)構(gòu)清算人同意，將他們?cè)诩~約提起的FTX重組案訴訟并案，轉(zhuǎn)移到特拉華州，巴哈馬的法院官員已經(jīng)同意。

破產(chǎn)法院的法官Dorsey稱，他將簽署命令，正式將巴哈馬方面清算人提交的破產(chǎn)案從紐約轉(zhuǎn)到特拉華。

(相關(guān)資料圖)

聽證會(huì)上，律師們經(jīng)過討論計(jì)劃，下一場(chǎng)聽證會(huì)將在幾周內(nèi)舉行。法院將在12月16日重新評(píng)估是否對(duì)50大債權(quán)人的信息繼續(xù)保密。明年1月，破產(chǎn)法院將舉行更全面的第二場(chǎng)FTX聽證會(huì)。

律師重申FTX破產(chǎn)案“史無前例” FTX預(yù)計(jì)涉數(shù)以百萬債權(quán)人

FTX的一位代表律師James Bromley在開場(chǎng)白時(shí)評(píng)價(jià)，F(xiàn)TX一案是“史無前例的”，此后再次提到“史無前例的”一詞。他說：

“我們面對(duì)是一種截然不同的情況。不幸的是，F(xiàn)TX的債務(wù)人經(jīng)營(yíng)得不是特別好，這還是輕描淡寫的說法?！?/p>

FTX的另一律師Glueckstein稱，F(xiàn)TX預(yù)計(jì)，破產(chǎn)案將涉及“數(shù)以百萬的債權(quán)人”。媒體稱，該案的涉案人數(shù)看來與日俱增。

FTX需清償前50大債權(quán)人31億美元 這些債權(quán)人的身份信息暫時(shí)保密

FTX的一名代表律師稱，在通知債權(quán)人破產(chǎn)程序相關(guān)事宜的方式上，F(xiàn)TX尋求尋求寬大處理，例如使用電子郵件，而不是發(fā)傳統(tǒng)郵件。FTX通知的人“肯定數(shù)以百萬”。

上周末的法庭文件顯示，F(xiàn)TX遞交了一份清單，匿名列出前50位的債權(quán)人，他們都是FTX交易所的客戶，合計(jì)對(duì)FTX持有債權(quán)31億美元，F(xiàn)TX對(duì)最大單一債權(quán)人的債務(wù)超過2.26億美元，對(duì)十大債權(quán)人中每一家的債務(wù)都超過1億美元。

本周二的聽證會(huì)上，F(xiàn)TX請(qǐng)求法官允許，在法庭文件中刪除客戶相關(guān)的詳細(xì)信息，不論是個(gè)人還是企業(yè)，主張這樣做是為了確保，客戶的信息不會(huì)被非自愿地披露。

但美國(guó)司法部的監(jiān)管破產(chǎn)法院機(jī)構(gòu)US Trustee反對(duì)，認(rèn)為應(yīng)該披露企業(yè)客戶的詳情。US Trustee的律師Benjamin Hackman稱，F(xiàn)TX有哪些客戶、具體是誰應(yīng)該是透明的。

FTX的律師辯稱，一旦客戶姓名被曝光，可能被其他公司利用來招徠業(yè)務(wù)。FTX團(tuán)隊(duì)將客戶的名單稱為“寶貴的資產(chǎn)”。不需要讓全球公眾能得知所有FTX的客戶姓名和地址，至少在第一個(gè)月不需要。

經(jīng)咨詢律師和政府，破產(chǎn)法院法官Dorsey承認(rèn)，保護(hù)隱私權(quán)和保持透明度之間存在微妙的平衡。他表示，要將FTX前50大無擔(dān)保債權(quán)人的身份保密，他將對(duì)這些債權(quán)人的姓名和地址做臨時(shí)的處理。

未來的聽證會(huì)上，Dorsey將重新考慮是否繼續(xù)保密的問題，暗示還可能將債權(quán)人的身份公之于眾。

律師指FTX是創(chuàng)始人SBF的個(gè)人領(lǐng)地、SBF對(duì)FTX的控制前所未見

Bromley和另一位FTX的律師都在聽證會(huì)上提到了FTX的創(chuàng)始人Sam Bankman-Fried（SBF）。前者稱，F(xiàn)TX進(jìn)入重組流程后聘請(qǐng)的破產(chǎn)領(lǐng)域?qū)＜液吐蓭煛皼]有一人見過”像SBF那樣對(duì)企業(yè)的控制，后者稱，F(xiàn)TX“實(shí)際上就是按SBF個(gè)人的領(lǐng)地來經(jīng)營(yíng)”。

這些律師的評(píng)價(jià)不算意外。華爾街見聞此前提到，F(xiàn)TX申請(qǐng)破產(chǎn)后接手的新任CEOJohn Ray III曾曾負(fù)責(zé)安然破產(chǎn)清算。他上周感嘆，在自己長(zhǎng)達(dá)四十年、歷經(jīng)一些史上名列前茅的破產(chǎn)企業(yè)重組業(yè)務(wù)生涯中，“從未見過如此徹底失敗的公司控制，以及如此完全缺乏可信賴的財(cái)務(wù)信息”。

FTX危機(jī)源于類似銀行擠兌 破產(chǎn)來得非常快 SBF辭職讓人第一次意識(shí)到“皇帝沒穿衣服”

Bromley介紹，F(xiàn)TX是加密貨幣領(lǐng)域最新的、也是最大的一個(gè)破產(chǎn)案例。無論是作為國(guó)際的還是美國(guó)的數(shù)幣交易所，F(xiàn)TX事實(shí)上都發(fā)生了銀行業(yè)會(huì)有的那種擠兌，爆發(fā)擠兌的同時(shí)，F(xiàn)TX出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)層的危機(jī)。FTX的公司由極少數(shù)人控制，他們由SBF一人領(lǐng)導(dǎo)。擠兌期間，SBF的領(lǐng)導(dǎo)出了問題，導(dǎo)致他辭去CEO職位。

Bromley指出，F(xiàn)TX作為企業(yè)只存世兩年左右就宣布破產(chǎn)，破產(chǎn)“發(fā)生得非?？?，相當(dāng)令人震驚?！?/p>

Bromley 展示了FTX崩潰的時(shí)間表。先是11月2日，當(dāng)天加密貨幣行業(yè)資訊網(wǎng)站CoinDesk曝光了Alameda的資產(chǎn)負(fù)債表。接下來，Alameda的CEO Caroline Ellison在推特上回應(yīng)資產(chǎn)負(fù)債表泄露事件，以及幣安CEO趙長(zhǎng)鵬在推特上發(fā)布了清算所持FTT的計(jì)劃。11月8日，F(xiàn)TX暫停所有客戶提現(xiàn)，F(xiàn)TT幣價(jià)暴跌80%。趙長(zhǎng)鵬當(dāng)天晚些時(shí)候發(fā)推確認(rèn)，有意收購FTX，有待盡職調(diào)查，一天后幣安又取消了收購意向。

Bromley評(píng)價(jià)：

“我們可能目睹了美國(guó)企業(yè)史上最突然、最艱難的企業(yè)倒閉之一?！?/p>

SBF一辭職，卸下對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，所有人才第一次意識(shí)到，“皇帝沒有穿衣服”。

大量FTX資產(chǎn)要么被盜要么丟失 除4.77億美元失竊外 FTX還多次遭網(wǎng)絡(luò)攻擊

FTX的律師介紹，F(xiàn)TX的資產(chǎn)及其相關(guān)實(shí)體被分為四大業(yè)務(wù)組別：

控制并包含在美國(guó)持倉的WRS（West Realm Shires）組別。Alameda組別，其中包括SBF現(xiàn)已關(guān)閉的對(duì)沖基金 Alameda Research。風(fēng)險(xiǎn)投資組別，含對(duì)加密貨幣領(lǐng)域公司和初創(chuàng)公司的投資?；ヂ?lián)網(wǎng)組別，含國(guó)際業(yè)務(wù)、FTX 的大部分存款。

Bromley表示，追回和保護(hù)FTX資產(chǎn)是當(dāng)前FTX的核心目標(biāo)之一，該工作不僅包括加密資產(chǎn)和貨幣，還包括“信息”。 新管理層還首次引入了獨(dú)立董事。此外，F(xiàn)TX還要實(shí)行控制、透明和調(diào)查。他說，

“大量（FTX）的資產(chǎn)要么被盜，要么丟失。此外，大量資金似乎已從其他組別轉(zhuǎn)移到Alameda組別?！?/p>

Bromley說，F(xiàn)TX團(tuán)隊(duì)在配合美國(guó)以及全球的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。他同意一條推文對(duì)本案的性質(zhì)描述，即現(xiàn)在是“嚴(yán)肅的成年人進(jìn)行嚴(yán)肅的調(diào)查”。

FTX的律師確認(rèn)了上周媒體的報(bào)道，即美國(guó)司法部及下屬紐約南區(qū)的網(wǎng)絡(luò)犯罪執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)開始對(duì)FTX展開刑事調(diào)查。律師們提到網(wǎng)絡(luò)攻擊。他們暗示，除了11月11日FTX進(jìn)入破產(chǎn)流程不久后被黑客盜取4.77億美元外，F(xiàn)TX還多次遭到攻擊。

新發(fā)現(xiàn)FTX現(xiàn)金余額超過12.4億美元 律師稱考慮出售業(yè)務(wù) FTX近3億美元公款用于購買房產(chǎn) 大多高管享用

上周John Ray III遞交美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法院的文件顯示，F(xiàn)TX集團(tuán)在破產(chǎn)申請(qǐng)中披露的負(fù)債高達(dá)100億至500億美元，而新管理層只找到了小部分資產(chǎn)，包括存放在離線冷錢包中的約7.4億美元加密貨幣，以及約5.6億美元現(xiàn)金。

遞交法庭的文件顯示，財(cái)務(wù)顧問公司Alvarez & Marsal North America LLC發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)TX及其多家附屬機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金余額超過12.4億美元，其中，做交易的Alameda Research及相關(guān)公司名下現(xiàn)金將近4.01億美元，F(xiàn)TX的交易平臺(tái)中，F(xiàn)TX日本有現(xiàn)金1.717億美元?？傊?，截至11月20日統(tǒng)計(jì)確認(rèn)的現(xiàn)金余額遠(yuǎn)超11月16日上周三能證實(shí)的金額。

本周二，Bromley稱，新FTX團(tuán)隊(duì)的核心挑戰(zhàn)是，讓FTX從無序變?yōu)橛行?，F(xiàn)TX剛開始實(shí)行“標(biāo)準(zhǔn)的”風(fēng)險(xiǎn)和數(shù)據(jù)管理。作為流程的一部分，律師們此前批準(zhǔn)，給高管以外的現(xiàn)有FTX員工發(fā)放約100萬美元薪水。Bromley表示，管理流程是為了給債權(quán)人盡可能地爭(zhēng)取資金。他說：

“我們首先要讓擁有的資產(chǎn)價(jià)值最大化，無論這意味著出售資產(chǎn)、出售業(yè)務(wù)還是重組業(yè)務(wù)，這是至關(guān)重要的。所有這些（選擇）都擺在臺(tái)面（考慮）?！?/p>

Bromley說，F(xiàn)TX可能請(qǐng)求法官允許很快出售部分資產(chǎn)。

“我們很快就會(huì)試圖出售某些業(yè)務(wù)，它們是我們覺得自給自足、而且其他人有足夠興趣的?！?/p>

FTX危機(jī)的一個(gè)核心問題是Alameda基金和FTX平臺(tái)代幣FTT。律師們追溯FTX及附屬公司的歷史，認(rèn)定FTX。Com于2019年在香港成立，F(xiàn)TT在2019年4月發(fā)行，Alameda則是2017年11月由SBF和FTX聯(lián)合創(chuàng)始人Gary Wang在加州伯克利成立。

Bromley介紹，在FTX過往的投資中，全球最大加密貨幣交易所幣安曾在2019年對(duì)FTX有過早期投資，2021年7月幣安撤資。2021年，F(xiàn)TX得到大量投資，投資者包括紅杉資本、Paradigm、貝萊德、老虎環(huán)球在內(nèi)的大基金。2022年，F(xiàn)TX.com和FTX US又募集了一些資金。

Bromley說，除了在加密貨幣和科技風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域的投資，F(xiàn)TX還有將近3億美元用于購買巴哈馬當(dāng)?shù)氐姆慨a(chǎn)，買入的大多數(shù)是高管人員的住宅和度假物業(yè)。這部分房產(chǎn)投入遠(yuǎn)高于此前媒體報(bào)道的金額。

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關(guān)鍵詞： 史無前例 現(xiàn)金余額 資產(chǎn)負(fù)債表