在相關(guān)監(jiān)管部門不斷倡導(dǎo)壓實(shí)證券中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任的背景下，仍有不少證券公司因存在違規(guī)行為而遭監(jiān)管處罰。據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2022年首月，就有14家券商及旗下員工因存在違規(guī)行為收到各監(jiān)管部門下發(fā)的共計(jì)29張罰單，其中不乏海通證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券等頭部機(jī)構(gòu)。值得一提的是，安信證券及旗下員工更因存在違規(guī)行為在1月連收9張罰單。在業(yè)內(nèi)人士看來，雖然目前監(jiān)管部門對(duì)于違規(guī)行為作出的處罰力度相對(duì)適中，但需要注意的是，券商在遭受監(jiān)管處罰后，可能會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)產(chǎn)生扣分等影響，甚至導(dǎo)致評(píng)級(jí)下調(diào)。

券商1月罰單近30張

證券行業(yè)違規(guī)行為仍時(shí)有發(fā)生。據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2022年首月，就有14家券商及旗下員工因存在違規(guī)行為收到各監(jiān)管部門下發(fā)的共計(jì)29張罰單。

整體來看，上述機(jī)構(gòu)主要存在兩大類問題，首先是旗下證券營業(yè)部及員工在執(zhí)業(yè)過程中存在不規(guī)范行為;其次則是相關(guān)機(jī)構(gòu)及旗下保薦代表人(以下簡稱“保代”)在保薦承銷過程中存在不當(dāng)行為。而此次被處罰的機(jī)構(gòu)中，更不乏海通證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券等頭部券商的身影。

具體來看，國泰君安證券及旗下保代王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在未勤勉盡責(zé)的情形，于1月21日被證監(jiān)會(huì)出具警示函。海通證券則因未按規(guī)定建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，于1月18日被全國股轉(zhuǎn)公司通報(bào)批評(píng);相關(guān)3名責(zé)任人也因在持續(xù)督導(dǎo)過程中未做到誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，被全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé);其中一名負(fù)責(zé)人陳若琪除被公開譴責(zé)外，更被全國股轉(zhuǎn)公司暫停受理其出具的業(yè)務(wù)文件36個(gè)月。

而廣發(fā)證券員工陳軍偉因在惠州下埔路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為，于1月24日被廣東證監(jiān)局出具警示函。值得一提的是，平安證券重慶分公司及旗下4名員工也因在銷售先鋒期貨新悅六號(hào)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止)過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況;發(fā)生重大事件未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告;采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開戶等違規(guī)行為，于1月6日被重慶證監(jiān)局連發(fā)5張罰單。

安信證券連“吃”9張罰單

事實(shí)上，除平安證券外，北京商報(bào)記者還注意到，安信證券及旗下7名員工也因在保薦過程中存在違規(guī)行為等問題在1月19日被浙江證監(jiān)局“怒”發(fā)8張罰單。據(jù)悉，安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“亞太藥業(yè)”)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

針對(duì)上述違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局決定對(duì)安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施;并要求安信證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面報(bào)告。

同時(shí)，浙江證監(jiān)局對(duì)亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定;對(duì)安信證券項(xiàng)目質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人王時(shí)中、安信證券時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李澤業(yè)、項(xiàng)目內(nèi)核負(fù)責(zé)人陳永東、安信證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦沖采取出具警示函措施的決定。

此外，浙江證監(jiān)局認(rèn)定亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人戴銘川、亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人葉清文為不適當(dāng)人選，并表示在相關(guān)監(jiān)管措施決定作出之日起，上述二人在2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

此外，安信證券旗下員工羅瑋在廣州獵德大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，因存在違反證券賬戶管理規(guī)定，主動(dòng)介紹他人為客戶提供證券交易服務(wù)，引發(fā)糾紛投訴;以不正當(dāng)手段招攬客戶;違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)行為，于2021年12月被廣東證監(jiān)局處罰，并于1月7日通報(bào)。

對(duì)于上述違規(guī)行為的整改進(jìn)展，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪安信證券。但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復(fù)。

遭受監(jiān)管處罰或會(huì)影響機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

為何在監(jiān)管部門一再強(qiáng)調(diào)壓實(shí)證券中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任的背景下，仍不斷有證券公司及旗下員工存在違規(guī)行為?

在券商業(yè)資深人士王劍輝看來，“相關(guān)違規(guī)行為頻頻發(fā)生，一方面是由于在業(yè)務(wù)拓展過程中，有從業(yè)人員存在過度競爭的情況，為了把單子做好，所以個(gè)別營業(yè)部在合規(guī)管理上可能有所放松;另一方面則可能與行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)較大有關(guān)，新上任的員工在業(yè)務(wù)上可能有一個(gè)熟悉的過程，在此過程中也可能會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤。另外，公司合規(guī)機(jī)制不完善，制度執(zhí)行不到位等也可能導(dǎo)致違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)”。

券商投行人士何南野也提到，近年來，隨著注冊制不斷推進(jìn)，上市公司的數(shù)量也大幅增長，導(dǎo)致證券從業(yè)人員面臨的誘惑也明顯增大，很多營業(yè)部的員工及投行員工在工作當(dāng)中發(fā)生不當(dāng)行為的數(shù)量增多，也屬正?，F(xiàn)象。與此同時(shí)，近兩年，因違法違規(guī)而受到處罰的行為明顯增多，很大一部分原因在于新證券法實(shí)施后，監(jiān)管趨緊，證券部門加大了對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度，導(dǎo)致上述違規(guī)行為頻頻發(fā)生。

從前述罰單的具體處罰措施來看，相關(guān)監(jiān)管部門多對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正或出具警示函的行政處罰措施;對(duì)于違規(guī)的相關(guān)人員，則較多地采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、公開譴責(zé)等處罰決定。

王劍輝認(rèn)為，目前證券公司行業(yè)治理已經(jīng)達(dá)到細(xì)化階段，而在細(xì)化合規(guī)治理的過程中，監(jiān)管部門對(duì)于相關(guān)行為的要求也會(huì)更高。雖然目前來看，相關(guān)處罰力度相對(duì)適中，但需要注意的是，券商被采取出具警示函等行政監(jiān)管措施后，可能會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)產(chǎn)生扣分等影響，甚至導(dǎo)致公司評(píng)級(jí)下調(diào)。

對(duì)于敦促證券公司合規(guī)合法執(zhí)業(yè)的意義，何南野評(píng)價(jià)道，證券公司是證券行業(yè)的重要參與者，也是證券市場秩序重要的維護(hù)者，更是連接資本市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要紐帶。加強(qiáng)證券公司的合法合規(guī)，有助于整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展，有利于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更有利于保護(hù)投資者的利益，促進(jìn)投資和融資更好地結(jié)合和企業(yè)融資效率的提升。(記者 岳品瑜 李海媛)

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