(相關(guān)資料圖)

（原標題：事涉研究報告問題 北京證監(jiān)局對中信建投(601066.SH)出具警示函）

智通財經(jīng)APP獲悉，6月19日，北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政監(jiān)管措施：經(jīng)查，中信建投存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評價制度不夠細化;二是個別研究報告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足;三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

關(guān)鍵詞：