（原標(biāo)題：典型性借家人賬戶炒股：國(guó)金證券投顧借母親賬戶炒股遭罰沒40萬(wàn)，今年查處10余例，進(jìn)入“高罰期”）

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財(cái)聯(lián)社8月17日訊（記者 高艷云）屢禁不止，又有券商員工炒股遭罰。近日，青島證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書，國(guó)金證券一名投顧陳某某因控制使用其母親證券賬戶進(jìn)行股票及可轉(zhuǎn)債交易，被罰沒逾40萬(wàn)。

在2017年3月16日至2020年7月14日期間，當(dāng)事人陳某某控制使用其母“周某群”證券賬戶發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計(jì)成交2315.97萬(wàn)元，合計(jì)盈利20.94萬(wàn)元。

從過往證監(jiān)部門公布的處罰案例來看，證券公司營(yíng)業(yè)部一線人員是違規(guī)炒股的高發(fā)區(qū)。證券從業(yè)人員是否適當(dāng)直接參與股票投資？有觀點(diǎn)稱，要適度放寬對(duì)證券從業(yè)人員直接參與股票投資的監(jiān)管松緊度。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，證券從業(yè)人員的工作性質(zhì)，導(dǎo)致其與內(nèi)幕信息等敏感信息較近，參與股票等直接投資，有失市場(chǎng)公平。

此外，借家人賬戶炒股也成為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中較為多見的情況。

被罰沒40余萬(wàn)元

當(dāng)事人陳某某為國(guó)金證券從業(yè)人員，其于2009年7月入職國(guó)金證券，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問崗。陳某某于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢（投資顧問）資格證書。

中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，陳某某當(dāng)前登記狀態(tài)為“正?！?，執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)與崗位分別是“國(guó)金證券”、“證券投資咨詢（投資顧問）”，無離職登記變化。

處罰決定書載明，陳某某控制使用其母“周某群”證券賬戶進(jìn)行證券交易。

青島證監(jiān)局指出，陳某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

青島證監(jiān)局決定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，責(zé)令陳某某依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得20.94萬(wàn)元,并處罰款20萬(wàn)元。

對(duì)比以往處罰，本案處罰為新證券法在禁止買賣范圍擴(kuò)大化后，首次出現(xiàn)其他具有股權(quán)性質(zhì)的可轉(zhuǎn)債交易。

2020年3月1日實(shí)施的《證券法》，其第四十條將從業(yè)人員禁止買賣的范圍，由“股票”擴(kuò)大至“股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”?？赊D(zhuǎn)債即是被共同認(rèn)可的“其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。

《證券法》第四十條第一款的規(guī)定為，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條顯示，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

今年已有10余起從業(yè)人員因炒股被罰

包括上述處罰在內(nèi)，今年已有10余起證券公司從業(yè)人員，因炒股或內(nèi)幕交易被罰，近三個(gè)月以來尤為突出。

7月20日，寧波證監(jiān)局披露一則處罰顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股”10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬(wàn)元?？鄢灰锥愘M(fèi), 當(dāng)事人金某某獲利104.92萬(wàn)元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某某違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

7月13日，陜西證監(jiān)局的一則行政處罰引起業(yè)界關(guān)注，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買賣“東山精密”與“領(lǐng)益智造”兩只股票，累計(jì)買賣交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監(jiān)局沒收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計(jì)罰沒金額12321.4元。

6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”，且刑事審判中尚未判決。長(zhǎng)達(dá)七年“頂風(fēng)作案”，委托下單24623筆，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。

6月27日，由于私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的國(guó)盛證券客戶經(jīng)理柳中信，操作8個(gè)賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門證監(jiān)局采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

6月8日，廣發(fā)證券東莞長(zhǎng)安證券營(yíng)業(yè)部員工張某與天風(fēng)證券李某，被廣東證監(jiān)局作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，違法事由為在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定代客戶管理賬戶并進(jìn)行收益分成。

6月2日，華林證券寧夏分公司財(cái)富經(jīng)理萬(wàn)波，在2021年1月14日-11月29日期間，萬(wàn)波接受客戶委托資金60萬(wàn)元，最終導(dǎo)致賬戶虧損18.81萬(wàn)元，寧夏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券寧夏分公司和萬(wàn)波開出罰單，并對(duì)萬(wàn)波處以10萬(wàn)元罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。

5月26日，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計(jì)632.6萬(wàn)元。

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