3月9日，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)都城國(guó)際期貨(香港)有限公司(都城國(guó)際期貨)(現(xiàn)稱和昇金融服務(wù)有限公司)并處以罰款100,000港元，原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒(méi)有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，都城國(guó)際期貨沒(méi)有對(duì)16名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評(píng)估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集(洗錢/恐怖分子資金籌集)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

此外，香港證監(jiān)會(huì)識(shí)別到存入兩名客戶帳戶內(nèi)的款項(xiàng)與他們所聲明的財(cái)政狀況并不相稱。盡管都城國(guó)際期貨聲稱它有每日監(jiān)察客戶帳戶內(nèi)的資金流動(dòng)及知悉兩名客戶的帳戶內(nèi)有大量存款，但卻未能證明其曾就有關(guān)存款進(jìn)行適當(dāng)查詢，并妥善處理相關(guān)的洗錢/恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)更發(fā)現(xiàn)，都城國(guó)際期貨沒(méi)有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測(cè)客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，原因是兩名客戶的帳戶曾進(jìn)行頻繁而大量的交易，及在許多情況下，同一客戶在同一秒內(nèi)以相同價(jià)格對(duì)同一期貨合約發(fā)出買賣指示。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，都城國(guó)際期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施并不足夠及成效不彰，且該公司沒(méi)有確?！洞驌粝村X指引》和《操守準(zhǔn)則》獲得遵守。

香港證監(jiān)會(huì)在決定對(duì)都城國(guó)際期貨采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到：

都城國(guó)際期貨沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶活動(dòng)，以及沒(méi)有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因?yàn)檫@可能會(huì)損害公眾對(duì)市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健;

都城國(guó)際期貨的高級(jí)管理層于有關(guān)期間后已被撤換;

都城國(guó)際期貨的財(cái)務(wù)狀況，以及其已停止?fàn)I業(yè)和要求香港證監(jiān)會(huì)吊銷其牌照;

有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受;

都城國(guó)際期貨與香港證監(jiān)會(huì)合作解決其提出的關(guān)注事項(xiàng);

都城國(guó)際期貨過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞：