(資料圖片僅供參考)

2月7日消息，香港證監(jiān)會譴責(zé)金瑞期貨(香港)有限公司(簡稱：金瑞期貨)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2015年4月至2018年6月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會亦禁止金瑞期貨的前執(zhí)行董事兼負(fù)責(zé)人員沈純(男)重投業(yè)界六個月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

金瑞期貨的另一名負(fù)責(zé)人員蔣曉晴(女)被暫時吊銷牌照，為期五個月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨在關(guān)鍵時間容許258名客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行充分的盡職審查。因此，金瑞期貨未能妥善評估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。

此外，香港證監(jiān)會識別到存入四名客戶的帳戶內(nèi)的部分存款屬異乎尋常及/或可疑且與客戶申報的資產(chǎn)凈值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶進(jìn)行了若干查詢，但有關(guān)查詢并不足夠，未能圓滿解釋該等可疑交易。

香港證監(jiān)會進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨沒有遵從其開戶程序，當(dāng)中規(guī)定其職員須在開戶前對客戶進(jìn)行打擊洗錢調(diào)查，包括識別客戶是否政治人物或名列現(xiàn)有的恐怖分子及制裁名單。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定。金瑞期貨的缺失部分可歸因于沈及蔣沒有履行他們作為該公司的負(fù)責(zé)人員及高級管理層的職責(zé)。

香港證監(jiān)會在決定對金瑞期貨、沈及蔣採取上述紀(jì)律處分時，已考慮到︰

金瑞期貨沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶的活動，以及沒有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因為這可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩(wěn)??；有需要向市場傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受；金瑞期貨、沈及蔣與香港證監(jiān)會合作解決其提出的關(guān)注事項；及金瑞期貨、沈及蔣過往并無遭受香港證監(jiān)會紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞： 香港證監(jiān)會 金瑞期貨 智通財經(jīng)網(wǎng)