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為加強(qiáng)員工行為監(jiān)督，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和外部案件風(fēng)險(xiǎn)，突出隨機(jī)性、偶然性和針對(duì)性，靖宇農(nóng)商行2023年上半年分別對(duì)三道湖支行、花園支行、榆樹(shù)川支行、景山支行、那爾轟支行及龍泉分理處6家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不定時(shí)的進(jìn)行了柜臺(tái)業(yè)務(wù)突擊檢查。

一是提高站位，精密部署。為保證檢查的嚴(yán)謹(jǐn)性、隨機(jī)性，該行稽核審計(jì)部制定專(zhuān)項(xiàng)檢查方案，成立檢查小組，由主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)籌開(kāi)展工作。同時(shí)，為確保突擊檢查的真實(shí)性，對(duì)此次檢查實(shí)行嚴(yán)格保密制度，事前不透風(fēng)聲、不打招呼，真正做到“突然襲擊”。二是全面檢查、強(qiáng)化質(zhì)效。開(kāi)展突擊檢查包含各項(xiàng)業(yè)務(wù)范圍，檢查內(nèi)容圍繞主要風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位、針對(duì)銀保監(jiān)部門(mén)案件防控工作“26個(gè)嚴(yán)禁”中柜員卡、業(yè)務(wù)印章和重要憑證等重要物品保管、柜臺(tái)業(yè)務(wù)、開(kāi)戶(hù)掛失、賬戶(hù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、對(duì)賬、授信等八個(gè)方面柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行突擊檢查。上半年檢查中未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。三是夯基固本，助力合規(guī)。通過(guò)突擊檢查，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，以檢查傳壓力、以檢查促合規(guī)、以檢查保落實(shí)，提升了員工制度執(zhí)行力和合規(guī)管理意識(shí)，讓員工時(shí)刻繃緊風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)之弦，充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)無(wú)小事，知敬畏、守紅線，為靖宇農(nóng)商行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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