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豐寧農(nóng)商銀行以合規(guī)管理和防控化解風(fēng)險(xiǎn)為主線，牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的經(jīng)營理念，努力提高發(fā)展質(zhì)效，多措并舉提升內(nèi)控合規(guī)水平和案件防控能力，使全體員工合規(guī)意識(shí)明顯增強(qiáng)，資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營效益大幅提升，發(fā)展根基更加牢固。截至3月末,該行各項(xiàng)存款余額達(dá)到136.04億元，較年初增加9.48億元，各項(xiàng)貸款累放23.24億元，較去年同期增加13.08億元，利息收入2.23億元，較去年同期增加1.21億元。

強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，擰緊合規(guī)管理“總開關(guān)”。該行對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行黨委書記負(fù)總責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”制度，做到黨建工作與合規(guī)管理兩手抓，成立了“防控金融風(fēng)險(xiǎn)、保持金融穩(wěn)定”工作專班，選配了43名專（兼）職合規(guī)員，制定了《豐寧農(nóng)商銀行專（兼）職合規(guī)員管理辦法（試行）》，強(qiáng)化了組織和人員保障。在強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)和組織保障的同時(shí)，該行狠抓員工合規(guī)思想教育工作，組織開展覆蓋全體員工的合規(guī)思想教育培訓(xùn)活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)規(guī)范操作和講座，并借助晨會(huì)、夕會(huì)的“合規(guī)宣講”和微信公眾號(hào)“內(nèi)控合規(guī)大講堂”等方式，把“合規(guī)促發(fā)展、合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”理念潛移默化的滲入到經(jīng)營管理的每個(gè)環(huán)節(jié)，通過教育培訓(xùn)和講座，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營管理的自覺性，使員工從“被動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)向了“主動(dòng)合規(guī)”。

加強(qiáng)制度建設(shè)，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控“籬笆墻”。該行把強(qiáng)化制度建設(shè)作為防控風(fēng)險(xiǎn)的保障,由合規(guī)部門牽頭,對(duì)原有內(nèi)控制度規(guī)定進(jìn)行了“立改廢”梳理工作，對(duì)重要合同范本進(jìn)行了重點(diǎn)檢查和規(guī)范，做到該修定完善的及時(shí)進(jìn)行修定完善，該廢止的廢止，截至3月末，制定完善合規(guī)管理和防范風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)制度規(guī)定13個(gè)，廢止3個(gè),新修定的制度涉及信貸、財(cái)務(wù)、案防合規(guī)、審計(jì)、薪酬管理等領(lǐng)域,使合規(guī)管理制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵管理環(huán)節(jié),對(duì)合規(guī)管理、規(guī)范員工操作行為以及防范各類風(fēng)險(xiǎn)起到了保障和約束作用。為壓實(shí)合規(guī)管理和防范風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，該行制定并簽訂了《合規(guī)崗位職責(zé)責(zé)任書》、《案件防控目標(biāo)責(zé)任書》、《遵守紀(jì)律合規(guī)操作承諾書》等多項(xiàng)責(zé)任書，強(qiáng)化了合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。與此同時(shí)，該行聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，扎實(shí)開展案防風(fēng)險(xiǎn)排查和合規(guī)檢查工作，全面排查員工異常行為，及時(shí)了解和掌控員工思想動(dòng)態(tài)，一季度應(yīng)排查514人，實(shí)際排查514人，排查面達(dá)100%，構(gòu)筑起了“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長(zhǎng)效防控機(jī)制。

落實(shí)主體責(zé)任，管好風(fēng)險(xiǎn)防范“責(zé)任田”。為從源頭做好合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控工作,該行嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)管理和案件防控第一責(zé)任人的主體責(zé)任，明確規(guī)定各支行行長(zhǎng)、部門經(jīng)理為本支行、本部門案防工作的第一責(zé)任人，對(duì)本支行、本部門案防管理和合規(guī)經(jīng)營負(fù)主要責(zé)任；各支行合規(guī)管理員對(duì)本支行、本部門的案防管理和合規(guī)經(jīng)營負(fù)有盡職責(zé)任；并將案件防控工作要求和具體工作目標(biāo)層層落實(shí)到人，進(jìn)一步明確了各自的職責(zé)范圍和要求，解決了案防具體工作由“誰來做、怎么做”的問題。同時(shí)，該行還制定印發(fā)了《豐寧農(nóng)商銀行案防工作登記簿管理辦法》，統(tǒng)一印制了《案件防控工作登記簿》，對(duì)各階層的案防工作情況實(shí)行臺(tái)賬式管理，做到有據(jù)可查。

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