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券商經(jīng)紀(jì)人的工資卡沒有拿回家，相反上交給公司負(fù)責(zé)人保管并使用，這么”奇怪”的事情就發(fā)生在某家券商的杭州分公司里。

8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時(shí)任負(fù)責(zé)人單長(zhǎng)娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄、內(nèi)部控制不健全。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同時(shí)，單長(zhǎng)娜作為時(shí)任杭州分公司、飛云江路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述情形負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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