11月11日，華安證券發(fā)布關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。據(jù)悉，2020年11月23日至27日，中國證券監(jiān)督管理委員會對華安證券資產管理業(yè)務進行現(xiàn)場檢查。近日，華安證券收到安徽證監(jiān)局《關于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。

安徽證監(jiān)局表示，經查，華安證券私募資產管理業(yè)務存在以下問題。一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易;二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規(guī)定的交易對手方名單;三是未針對私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

鑒于上述行為違反了相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對華安證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其應當采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規(guī)風控管理水平。與此同時，安徽證監(jiān)局對相關責任人員采取監(jiān)管談話措施。

華安證券表示，公司將按監(jiān)管要求即行整改、差缺補漏，進一步加強資產管理業(yè) 務的內控管理，切實提升合規(guī)風控管理水平。目前公司經營情況一切正常，敬請廣大投資者注意投資風險。(記者 劉宇陽 李海媛)