5月30日晚間，中潛股份(300526)披露收到《行政處罰事先告知書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱“《事先告知書(shū)》”)的相關(guān)公告?！妒孪雀嬷獣?shū)》顯示，中潛股份及相關(guān)責(zé)任人涉及三宗違法事實(shí)。其中中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”)擬決定對(duì)中潛股份責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款。

經(jīng)查明，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，中潛股份2019年年度報(bào)告因虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)大唐存儲(chǔ)項(xiàng)目披露的相關(guān)公告存在誤導(dǎo)性陳述等行為，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形，直接負(fù)責(zé)主管人員為張順、仰智慧，其他直接責(zé)任人員為郭建兵、明小燕、卓澤鵬、張繼紅、徐志宏、孫昌興、鮑群、鮑金紅、馮小燕、代利、李志慧。

對(duì)此，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)中潛股份責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款;對(duì)張順、仰智慧給予警告，并分別處以200萬(wàn)元罰款;對(duì)郭建兵、明小燕給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款;對(duì)卓澤鵬、張繼紅給予警告，并分別處以 70萬(wàn)元罰款;對(duì)徐志宏、孫昌興、鮑群、鮑金紅、馮小燕、代利、李志慧給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。(劉鳳茹)