8月24日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)掛出一則處罰決定：廣州市萬(wàn)隆證券咨詢顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)隆證券”)因涉及業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕不全、存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳以及無(wú)證薦股三項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題，被罰暫停新增客戶三個(gè)月。

經(jīng)廣東證監(jiān)局調(diào)查，萬(wàn)隆證券存在以下違規(guī)行為：

一、業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕不全，在企業(yè)微信存檔系統(tǒng)、萬(wàn)隆投資顧問(wèn)管理平臺(tái)和員工手機(jī)上均未留存部分客戶的業(yè)務(wù)推廣記錄。

二、公司員工向客戶發(fā)送的微信圖片及營(yíng)銷話術(shù)中存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳。員工發(fā)送的微信圖片由公司制作，合規(guī)質(zhì)檢部門未在其發(fā)布前對(duì)內(nèi)容進(jìn)行審查。

三、向客戶提供服務(wù)時(shí)未告知客戶投資顧問(wèn)本人的姓名與執(zhí)業(yè)資格編號(hào)。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十二條、第二十四條和第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)萬(wàn)隆證券采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

此外，廣東證監(jiān)局還表示，萬(wàn)隆證券應(yīng)當(dāng)開展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局提交書面整改報(bào)告。

公開信息顯示，萬(wàn)隆證券成立于1992年，注冊(cè)資本為5500萬(wàn)元，是證監(jiān)會(huì)首批證券咨詢機(jī)構(gòu)。

值得一提的是，就在2019年12月，廣東證監(jiān)局剛剛披露了對(duì)萬(wàn)隆證券采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)調(diào)查，萬(wàn)隆證券存在以下問(wèn)題：誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形;通過(guò)公眾媒體提供具體證券的投資建議;與客戶簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議時(shí)，未基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第三十二條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。(喬迪)